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最新消息|貴金屬及寶石交易商新注冊制度，12萬或以上交易就要有所行動

發(fā)布時間：2023-05-31 09:59

香港是全球數(shù)一數(shù)二最自由的經(jīng)濟體，也是最先進的國際金融中心之一，商業(yè)往來頻繁，資金流通方便，但同時亦帶來洗錢及恐怖分子資金籌集活動的風(fēng)險。去年年底，海關(guān)便成功偵破一宗涉及買賣貴金屬的懷疑洗黑錢案件，涉款約35億港元，可見犯罪分子企圖透過貴金屬及寶石交易渠道去清洗黑錢的風(fēng)險不容忽視。

為使香港符合國際打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的標(biāo)準(zhǔn)，及鞏固香港作為國際金融中心的地位，政府于今年4月1日起引入了新的貴金屬及寶石交易商注冊制度，若任何人有意在香港經(jīng)營貴金屬及寶石業(yè)務(wù)，并在業(yè)務(wù)過程中在香港進行總額為12萬或以上港元的交易(不論是支付或收取款項)，須注冊為Ａ類注冊人或B類注冊人。

貴金屬及寶石交易商范圍廣泛　要留意業(yè)務(wù)涉及的活動及物品

注冊制度中受規(guī)管的物品不限于貴金屬及寶石，當(dāng)中還涉及了貴重產(chǎn)品及貴重資產(chǎn)支持工具。詳情如下：

1、貴金屬：成品或非成品狀態(tài)的金、銀、白金或鉑金、銥、鋨、鈀、銠或釕。

2、寶石：鉆石、藍寶石、紅寶石、綠寶石、玉石或珍珠，不論其為天然與否。

3、貴重產(chǎn)品：符合以下說明的珠寶或表：由任何貴金屬或?qū)毷蚣嬗缮鲜鰞烧呓M成，或包含或附有任何貴金屬或?qū)毷蚣姘蚋接猩鲜鰞烧摺?/P>

4、貴重資產(chǎn)支持工具：指以貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品支持的、使有關(guān)持有人有權(quán)享有該等資產(chǎn)(整體或部分)的證明書或工具；但不包括《證券及期貨條例》(第571章)所界定的任何證券、期貨合約、集體投資計劃的任何權(quán)益、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品或場外衍生工具產(chǎn)品；或虛擬資產(chǎn)。

有些珠寶從業(yè)員或以為店鋪銷售才是交易商，但原來任何人以業(yè)務(wù)形式，進行買賣、出口或進口；生產(chǎn)、提煉或進行增值加工發(fā)行貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品，又或者贖回或買賣貴重資產(chǎn)支持工具或就上述活動擔(dān)任中介人，都屬于貴金屬及寶石交易商！

大家如屬于以上業(yè)務(wù)性質(zhì)，而在業(yè)務(wù)過程中有意進行總額為12萬或以上港元交易就要盡早登記注冊。

A類及B類注冊的分別

貴金屬及寶石交易商注冊制度共分為以下兩類注冊：

(a)任何交易商有意在業(yè)務(wù)過程中，進行總額為12萬或以上港元的非現(xiàn)金交易，必須注冊為A類注冊人。

(b) 任何交易商有意在業(yè)務(wù)過程中，進行總額為12萬或以上港元的現(xiàn)金交易及總額為12萬或以上港元的非現(xiàn)金交易，必須注冊為B類注冊人，并須遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定。

如交易商只進行總額為12萬以下港元的現(xiàn)金或非現(xiàn)金交易，則無須注冊。

展示注冊證明

成功登記注冊的注冊人會獲發(fā)注冊證明書及進行面對面交易分行的分行證明書。而交易商亦要格外留意，不論為A類注冊人或B類注冊人，注冊人必須在相關(guān)處所的顯眼地方展示證明書。

注冊人若藉電子方式(如互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或社交平臺)經(jīng)營貴金屬及寶石業(yè)務(wù)，亦須在相關(guān)電子平臺展示由香港海關(guān)提供的二維碼(QR Code)或注冊號碼。

B 類注冊人須履行客戶盡職審查相關(guān)責(zé)任

B 類注冊人在進行任何總額為12萬或以上港元的現(xiàn)金交易時，必須遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章)附表2所訂的要求，例如客戶盡職審查及保存記錄等。

為執(zhí)行客戶盡職審查，B類注冊人須向客戶索取身分證明文件(例如香港身份證、護照或其他旅行證件)以識別及核實客戶身分，并須同時復(fù)印該身分證明文件以作備存，客戶應(yīng)作出配合。相關(guān)備存記錄須于交易完成后或與有關(guān)客戶終止業(yè)務(wù)關(guān)系后保存至少5年。